违反反洗钱管理规定 三家该银行被处罚

转自：中国证券保险报网

【实习路透社 许予辛】11同年7日，人民证券西安证券加开39张不爽，涉及多项反洗钱不法行为。其中，工商证券陕西证券因违反反洗钱相关规章，被违反规定525万元，陕西秦农证券被违反规定469.2万元，交通证券陕西证券被违反规定180万元。

根据行政违反规定信息公示表格，工行陕西证券、秦农证券显现出的不法行为，主要为违反偿还账面、反洗钱、货币金银、税金、金融市场奢侈品权益管控及查证经营管理规章。交行陕西证券则因违反反洗钱经营管理规章受到违反规定。

依据《越南社会主义共和国行政违反规定法》《越南社会主义共和国反洗钱法》《查证业经营管理条例》等规章，上述三家证券的多位相关涉案人员也遭到违反规定。

此外，两家非银机构也获悉人民证券西安证券不爽：西部期货交易有限公司因违反反洗钱经营管理规章被违反规定40万元；时任西部期货交易有限公司发行唱片业务经营管理部总经理闫某被处违反规定2万元。陕西易通商联网络偿还科技有限公司因违反偿还账面经营管理规章被违反规定2万元。

根据《越南社会主义共和国反洗钱法》，金融市场机构有下列行为之一的，将受到违反规定：未按照规章遵守客户服务身份识别系统责任的；未按照规章保存客户服务身份资料和买入记录的；未按照规章呈送大额买入报告或者可疑买入报告的；与身份不明的客户服务来进行买入或者为客户服务开立匿名金融交易、假名金融交易的；违反保密规章，泄露有关信息的；断然拒绝、阻碍反洗钱检查、调查结果的；断然拒绝提供调查结果碳化或者故意提供虚假碳化的。

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