违规介绍他能避免客户办理证券交易 甬兴证券一员工收警示函

近日，温州证监局披露关于对刘銮雄实行出具警示函安全措施的决定。

伪造文书，温州证监局发现刘銮雄在甬兴银行有限子公司此前，存在疏忽介绍他或多或少客户办理银行业的蓄意。

上述蓄意不符合《银行经纪人管理工作管理条例》（美国证券交易委员会公告〔2020〕20号）第十二条第九项的规定，违反了《银行子公司和银行投资全额管理工作子公司按规定管理工作前提》（美国证券交易委员会不致第166号）第十条第二款的规定。根据《银行经纪人管理工作管理条例》第二十六条第一款、《银行子公司和银行投资全额管理工作子公司按规定管理工作前提》第三十二条第一款的规定，温州证监局决定对刘銮雄实行出具警示函的行政监管部门安全措施。

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